逾40份研报罚单密集落地

时间：2023-07-03 09:52:03

(资料图)

中国基金报记者闫晶滢

6月30日，多地证监局公布对辖区内券商及相关分析师采取出具警示函的行政监管措施，违规事由涉及发布证券研究报告业务存在的问题，当天新增罚单就达到9份。

今年上半年，已有45份涉及券商研究业务的罚单出炉，其中，43份发布于5~6月，共涉及22家券商、48名从业人员。业内人士指出，本轮研报业务“大检查”不仅关注制度建设、合规管理，对细节问题也格外关注。6月30日，有四地证监局公布券商研报相关罚单，合计达9份，3家券商、13名从业人员被出具警示函，1家券商的1名分析师被监管谈话。

具体来看，西部证券多人被“点名”，因存在发布证券研究报告业务内控机制不健全、个别调研未履行事先审批程序、销售人员参与研报分析师考核、研报质控审核把关不严格、部分研究报告估值预测不合理、结论不审慎等问题，西部证券及研究发展中心负责人、6名分析师被采取出具警示函的行政监管措施。

此外，国盛证券及4名研究人员、渤海证券及1名分析师均被出具警示函，违规事由主要涉及业务管理不足、部分研报质量问题等。天风证券1名分析师被湖北证监局采取监管谈话的行政监管措施，系对外发表言论时未能遵守与职业行为相关的法规要求。

上半年，已有45份与券商发布证券研究报告业务相关的罚单，其中，43份发布于5~6月，涉及22家券商以及48名证券研究人士，包含研究部门负责人、问题研报署名分析师等。

此前，证监会于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。按此计算，目前被查出问题的证券公司数量近半，被“点名”的不乏头部研究所、知名首席等。

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来源：中国基金报

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